工大首创股吧_国信证券股份公司

股简称国信证券股份公司：国信证券 证券代：002736 编：2021-065

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本公司及董事会全成员确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

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★特别提示：本次股东大会未呈现否决计划国信证券股份公司；未变更以往股东大会抉择。

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一、会议召状况

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1、会议间：

其，经过深圳证券买卖所买卖体系进行的具间为2021年9月3日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；经过深圳证券买卖所互联体系进行的具间为2021年9月3日9:15—15:00。

2、会议方法：现场表决与络表决相结的方法

3、现场会议召地址：深圳市红岭路1012国信证券大厦16楼会议室

4、会议招集人：本次会议由公司董事会招集，经公司第四届董事会第三十次会议抉择召。

5、会议掌管人：董事长张纳沙女士

6、本次会议的召符《公司法》等相关法令、行政法规、部门规章、标准性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规矩。

二、会议到会状况

（一）股东到会状况：

（二）董事、监事、高档办理人员等到会状况：

1、董事到会状况：张纳沙、邓舸2位董事以现场方法到会，姚飞、刘小腊、李友、蒋岳祥、幼美、白涛、郑学定7位董事以电话方法到会。

2、监事到会状况：何诚颖、张财广2位监事以现场方法到会，监事冯小东先以电话方法到会。

3、公司高档办理人员、见证律师列席了本次会议。

三、计划审议表决状况

本次股东大会计划选用现场和络相结的表决方法，具表决成果如下：

（一）非累积计划

1、总表决状况

2、小股东表决状况

3、关于非累积计划表决事项的有关状况阐明

计划1为特别抉择事项，已获得到会会议股东及股东授权托付代表所持有表决权股份总数的2/3以上经过。股东大会赞同授权公司运营办理层向证券监督办理机构、工商行政办理机关处理本次修订后的《国信证券股份有限公司章程》及其附件相关存案、挂号等手续。

（二）累积计划

3、关于累积计划的相关阐明

公司第五届董事会和第五届监事会任均为三年，自本次股东大会举产效。

公司第五届董事会未有由职工代表担任董事的景象。

公司第五届监事会未有监事在最近两年内曾担任过公司董事或许高档办理人员的景象；未有单一股东提名的监事超越公司监事总数二之一的景象。

四、律师出具的法令定见

1、律师业务所称号：北京市天元律师业务所

2、见证律师名字：支毅、曾雪荧

3、结论性定见：公司本次股东大会的招集、召程序符法令、行政法规、《上市公司股东大会规矩（2016年修订）》和《国信证券股份有限公司章程》的规矩；到会本次股东大会现场会议的人员资历及招集人资历法有用；本次股东大会的表决程序、表决成果法有用。

五、备检文件

1、国信证券股份有限公司2021年榜首次临股东大会抉择；

2、关于国信证券股份有限公司2021年榜首次临股东大会的法令定见。

特此公告。

附件：

1、国信证券股份有限公司第五届董事会董事简历

2、国信证券股份有限公司第五届监事会监事简历

国信证券股份有限公司董事会

2021年9月4日

附件1：

国信证券股份有限公司第五届董事会董事简历

一、非独立董事

1、张纳沙女士

张纳沙女士，国国籍，无永久境外居留权，出于1969年12月，硕士。张纳沙女士曾任深圳市人民政府国有财物监督办理委员会副主任、党委委员，深圳市龙华区委常委、区政府党组副书记、副区长等职务。现任公司党委书记、董事长，兼任国证券业协会副会长。2021年4月起任公司董事。

张纳沙女士承认，到本公告日，张纳沙女士未持有公司股份，未在公司股东、实践操控人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，不存在《公司法》榜首百四十条规矩的景象，未被国证监会采纳证券市场禁入办法，未被证券买卖所公认定为不适担任上市公司董事、监事和高档办理人员；最近三年内未受到国证监会行政处分；最近三年内未受到证券买卖所公斥责或许三次以上通报批评；未因涉嫌违法被司法机关立案侦查或许涉嫌违法违规被国证监会立案查询；不属于“失期被履行人”。不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的景象。

2、邓舸先

邓舸先，国国籍，无永久境外居留权，出于1968年9月，硕士。邓舸先曾任国务院港澳业务工作室香港政务司英联联络小组处副主任科员、办证处主任科员、司法帮忙处主任科员，国证券监督办理委员会上市公司监管部公司办理监管处主任科员、助理调研员、政策法规处副处长、监管二处调研员、并购重组委作业处处长、证监会新闻发言人、上市公司监管部副主任等职务。现任公司董事、总裁，兼任国信货有限责任公司董事长、国证券业协会危险办理委员会主任委员，上海证券买卖所债券开展委员会主任委员，深圳证券买卖所理事、上诉复核委员会主任委员、创业板股发行标准委员会副主任委员，深圳证券业协会生意业务专业委员会主任委员。2020年6月起任公司董事。

邓舸先承认，到本公告日，邓舸先未持有公司股份，未在公司股东、实践操控人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，不存在《公司法》榜首百四十条规矩的景象，未被国证监会采纳证券市场禁入办法，未被证券买卖所公认定为不适担任上市公司董事、监事和高档办理人员；最近三年内未受到国证监会行政处分；最近三年内未受到证券买卖所公斥责或许三次以上通报批评；未因涉嫌违法被司法机关立案侦查或许涉嫌违法违规被国证监会立案查询；不属于“失期被履行人”。不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的景象。

3、姚飞先

姚飞先，国国籍，无永久境外居留权，出于1967年9月，士，教授级高档经济师。姚飞先曾任大庆石油办理局技能发实业公司职工，大庆石油办理局经济研讨所助工、经济师，大庆石油办理局经济研讨所世界贸易研讨室副主任、企业办理处工作室副主任、运营办理处经济研讨室负责人、股权办理科负责人、科长、财政财物部司理助理、兼任本钱运营室主任、资办理部筹备组副组长、本钱运营部副司理、财政财物部副司理、兼任内控系建造委员会工作室主任，油财物办理有限公司综办理部司理兼财政部司理、副总司理、党委委员并兼任昆仑信任有限责任公司副总裁、海通昆仑股权资办理（上海）有限公司董事长、黑龙江龙煤矿业集团股份有限公司监事、深圳市丝路开展基金资办理有限公司董事长、深圳市天使资引导基金办理有限公司董事长等职务；现任深圳市资控股有限公司党委委员、副总司理，兼任深圳财物办理有限公司董事长、总司理、党总支书记、深圳担保集团有限公司董事、深圳市控本钱有限公司董事长、深圳市怡亚通供应链股份有限公司董事、华润深国信任有限公司董事、深圳控湾区股权资基金伙企业（有限伙）履行业务伙人委派代表、深圳控开展作股权资基金伙企业（有限伙）履行业务伙人委派代表、深圳控共股权资基金伙企业（有限伙）履行业务伙人委派代表、深圳控证信股权资基金伙企业（有限伙）履行业务伙人委派代表、国北欧资控股有限公司董事。2018年8月起任公司董事。

姚飞先承认，到本公告日，姚飞先未持有公司股份，除在深圳市资控股有限公司、华润深国信任有限公司任职外，与持有公司5%以上股份的其他股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，不存在《公司法》榜首百四十条规矩的景象，未被国证监会采纳证券市场禁入办法，未被证券买卖所公认定为不适担任上市公司董事、监事和高档办理人员；最近三年内未受到国证监会行政处分；最近三年内未受到证券买卖所公斥责或许三次以上通报批评；未因涉嫌违法被司法机关立案侦查或许涉嫌违法违规被国证监会立案查询；不属于“失期被履行人”。不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的景象。

4、刘小腊先

刘小腊先，国国籍，无境外居留权，出于1970年1月，士。刘小腊先曾任招商银行股份有限公司资金买卖部总司理、财物办理部总司理兼同业金融综办理部总司理、同业金融总部常务副总司理兼财物办理部总司理、佛山行党委书记，珠海华润银行股份有限公司常务副行长，华润深国信任有限公司党委副书记等职务。现任华润深国信任有限公司党委书记、董事、总司理，兼任深圳红树林创业资有限公司董事长。2017年10月起任公司董事。

刘小腊先承认，到本公告日，刘小腊先未持有公司股份，除在华润深国信任有限公司任职外，与持有公司5%以上股份的其他股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，不存在《公司法》榜首百四十条规矩的景象，未被国证监会采纳证券市场禁入办法，未被证券买卖所公认定为不适担任上市公司董事、监事和高档办理人员；最近三年内未受到国证监会行政处分；最近三年内未受到证券买卖所公斥责或许三次以上通报批评；未因涉嫌违法被司法机关立案侦查或许涉嫌违法违规被国证监会立案查询；不属于“失期被履行人”。不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的景象。

5、李友先

李友先，国国籍，无永久境外居留权，出于1968年12月，大学学历，高档会计师。李友先曾任玉溪卷烟厂计财计算科科员，云南红塔集团有限公司财政科科长、副总司理、党委书记、董事；现任云南和（集团）股份有限公司副总司理，兼任云南红塔银行股份有限公司董事、云南白药集团股份有限公司董事、昆药集团股份有限公司副董事长、华泰稳妥集团股份有限公司董事、红塔立异资股份有限公司董事长、红塔立异资股份有限公司北京企业办理公司负责人、云南红塔滇西水泥股份有限公司董事长、华能澜沧江水电股份有限公司副董事长、一汽红塔云南轿车制作有限公司董事、维本钱控股股份有限公司董事、红塔证券股份有限公司董事、云南红塔特铜新资料股份有限公司董事长。2015年11月起任公司董事。

李友先承认，到本公告日，李友先未持有公司股份，除在云南和（集团）股份有限公司任职外，与持有公司5%以上股份的其他股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，不存在《公司法》榜首百四十条规矩的景象，未被国证监会采纳证券市场禁入办法，未被证券买卖所公认定为不适担任上市公司董事、监事和高档办理人员；最近三年内未受到国证监会行政处分；最近三年内未受到证券买卖所公斥责或许三次以上通报批评；未因涉嫌违法被司法机关立案侦查或许涉嫌违法违规被国证监会立案查询；不属于“失期被履行人”。不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的景象。

6、赵军先

赵军先，国国籍，无永久境外居留权，出于1968年12月，硕士。赵军先曾任全国社会保障基金理事会境外资部副主任；现任全国社会保障基金理事会养老金办理部副主任。

赵军先承认，到本公告日，赵军先未持有公司股份，未在公司股东、实践操控人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，不存在《公司法》榜首百四十条规矩的景象，未被国证监会采纳证券市场禁入办法，未被证券买卖所公认定为不适担任上市公司董事、监事和高档办理人员；最近三年内未受到国证监会行政处分；最近三年内未受到证券买卖所公斥责或许三次以上通报批评；未因涉嫌违法被司法机关立案侦查或许涉嫌违法违规被国证监会立案查询；不属于“失期被履行人”。不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的景象。

二、独立董事

1、白涛女士

白涛女士，国国籍，无永久境外居留权，出于1965年3月，士。白涛女士曾任信律师业务所律师、北京市互易商货律师业务所伙人及律师；现任北京市君律师业务所伙人及律师，北京首都发股份有限公司独立董事，彦科技股份有限公司独立董事，北京市第十三届政协委员会委员和北京市朝阳区第十三届政协委员会委员。2016年12月起任公司独立董事。

白涛女士承认，到本公告日，白涛女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，未受过国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒，不是失期被履行人，不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的景象。

2、郑学定先

郑学定先，国国籍，无永久境外居留权，出于1963年6月，硕士。郑学定先曾任深圳市册会计师协会秘书长，元信德会计师业务所伙人、大华会计师业务所深圳所伙人。现任赣州龙邦资料科技有限公司董事长，兼任国银金融租借股份有限公司独立董事，甬兴证券有限公司独立董事。2017年12月起任公司独立董事。

郑学定先承认，到本公告日，郑学定先未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，未受过国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒，不是失期被履行人，不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的景象。

3、金李先

金李先，国国籍，无境外永久居留权，出于1970年12月，士。金李先历任复旦大学世界金融系教员，哈佛商学院金融学助理教授，哈佛商学院金融学副教授，牛津大学金融学终身教职正教授；现任北京大学经济与办理学部副主任，北京大学国家金融研讨心主任，北京大学光华办理学院金融系讲席教授，南边科技大学署理副校长，国人民政治协商会议全国委员会委员、经济委员会委员，九三学社常委、经济委员会副主任，兼任国安全稳妥（集团）股份有限公司独立董事、大成基金办理有限公司独立董事，顺丰控股股份有限公司独立董事，信百信银行股份有限公司独立董事。

金李先承认，到本公告日，金李先未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，未受过国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒，不是失期被履行人，不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的景象。

附件2：

国信证券股份有限公司第五届监事会监事简历

一、股东代表监事

1、李保军先

李保军先，国国籍，无永久境外居留权，出于1964年1月，本科。李保军先曾任共深圳市纪律检查委员会副秘书长、光亮新区党工委委员、纪工委书记、深圳市纪委委员等职务。2017年11月参加公司，现任深圳市纪委监委驻国信证券纪检督查组组长，公司党委委员。

李保军先承认，到本公告日，李保军先未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，未受过国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒，不是失期被履行人，不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司监事的景象。

2、张财广先

张财广先，国国籍，无永久境外居留权，出于1962年7月，士、会计师。张财广先曾任北京城建资开展股份有限公司资证券部司理、司理助理兼北京城建稷实业开展有限公司常务副总裁等职务；现任北京城建资开展股份有限公司董事、董事会秘书、副总司理，北京上市公司协会监事，深圳市科招商创业资有限公司董事，南微医学科技股份有限公司董事，二十一世纪空间技能使用股份有限公司董事，北京城建（芜湖）股权资办理有限公司董事长，北京城建三发建造伙企业（有限伙）履行业务伙人代表，北京市科远东创业资有限公司董事长。2012年4月起任公司监事。

张财广先承认，到本公告日，张财广先未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，未受过国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒，不是失期被履行人，不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司监事的景象。

二、职工代表监事

1、洪伟南先

洪伟南先，国国籍，无境外永久居留权，出于1964年9月，硕士，审计师。洪伟南先曾任深圳世界信任资公司深圳红岭路证券营业部职工、证券发行科司理；深圳国证券有限公司发行部副司理、资银行一部总司理；国信证券资银行总部副总司理，国信财政顾问有限公司副总司理，国信证券深圳红岭路证券营业部开展科司理，国信证券稽核审计部高档司理、督查稽核总部高档司理、主任审计师、稽核总监、副总司理、总司理等职务。现任公司督查稽核总部总司理，工会常委，工会经费审查委员会主任。

洪伟南先承认，到本公告日，洪伟南先未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，未受过国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒，不是失期被履行人，不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司监事的景象。

股简称：国信证券 证券代：002736 编：2021-066

国信证券股份有限公司

第五届董事会榜首次会议抉择公告

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月3日宣布第五届董事会榜首次会议（以下简称“本次会议”）书面告诉。本次会议于2021年9月3日在深圳以现场和电话相结的方法召。本次会议应到会董事9名，实践到会董事9名，其姚飞、刘小腊、李友、赵军、白涛、郑学定6位董事以电话方法到会，其他3位董事以现场方法到会。部监事及高档办理人员列席了会议。全董事推举张纳沙董事掌管本次会议。经全董事认可，赞同豁免公司依照《公司章程》规矩的董事会临会议告诉限宣布本次会议告诉的责任。本次会议的召符《公司法》等相关法令法规和《公司章程》的规矩。

董事会审议了会议告诉所列明的计划，并经过抉择如下：

一、审议经过《关于举董事长并录用公司法定代表人的计划》，赞同以下事项：

举张纳沙女士担任国信证券股份有限公司第五届董事会董事长，并依据《公司章程》规矩担任公司法定代表人；任三年，自董事会抉择作出之日起效。

计划表决状况：九拥护、零对立、零放弃。

张纳沙女士简历详见与本抉择同日公告的《2021年榜首次临股东大会抉择公告》。

二、审议经过《关于公司第五届董事会专门委员会组成计划的计划》

第五届董事会各专门委员会成员名单如下：

1、战略委员会：

委员：张纳沙、刘小腊、李友、金李；主任委员：张纳沙。

2、危险办理委员会：

委员：邓舸、姚飞、刘小腊、郑学定；主任委员：邓舸。

3、审计委员会：

委员：郑学定、姚飞、赵军、白涛、金李；主任委员：郑学定。

4、提名委员会：

委员：金李、张纳沙、郑学定；主任委员：金李。

5、薪酬与查核委员会：

委员：白涛、郑学定、金李；主任委员：白涛。

计划表决状况：九拥护、零对立、零放弃。

第五届董事会专门委员会委员简历详见与本抉择同日公告的《2021年榜首次临股东大会抉择公告》。

三、审议经过《关于聘任公司董事会秘书的计划》，赞同以下事项：

聘任谌传立先担任公司董事会秘书，自董事会抉择作出之日起效，任至公司第五届董事会任届满之日止。

计划表决状况：九拥护、零对立、零放弃。

谌传立先简历详见附件1。

四、审议经过《关于聘任公司证券业务代表的计划》

赞同聘任蔡妮芩女士担任公司证券业务代表，帮忙董事会秘书履行职责。

计划表决状况：九拥护、零对立、零放弃。

蔡妮芩女士简历详见附件2。

1、董事会秘书简历

2、证券业务代表简历

董事会秘书简历

谌传立先，国国籍，无永久境外居留权，出于1964年2月，硕士，高档工程师。谌传立先曾任深圳证监局（证管办）科员、副主任科员、主任科员、副处长，信息调研处处长、上市公司监管二处处长，国证监会第届创业板发审委委员，深圳证监局稽察二处处长等职务。2017年12月参加公司，现任公司副总裁兼董事会秘书、资银行事业部总裁，兼任国信证券（香港）金融控股有限公司董事长、上海证券买卖所第五届上市委员会委员。

谌传立先承认，到本公告日，谌传立先未持有公司股份，未在公司股东、实践操控人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档办理人员不存在相相联系，不存在《公司法》榜首百四十条规矩的景象，未被国证监会采纳证券市场禁入办法，未被证券买卖所公认定为不适担任上市公司董事、监事和高档办理人员；最近三年内未受到国证监会行政处分；最近三年内未受到证券买卖所公斥责或许三次以上通报批评；未因涉嫌违法被司法机关立案侦查或许涉嫌违法违规被国证监会立案查询；不属于“失期被履行人”。不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得被提名担任上市公司和证券公司高档办理人员的景象。

联系电话：0755-82130188

传真：0755-82133453

电子邮箱：ir@guosen

工作地址：深圳市罗湖区红岭路1012国信证券大厦

附件2：

证券业务代表简历

蔡妮芩女士，经济学学士，国册会计师协会非执业会员。2010年结业于北京大学光华办理学院金融学专业，曾任普华永道天会计师业务所高档审计员，现任公司证券业务代表、董事会工作室资深司理。

蔡妮芩女士已于2015年11月获得深圳证券买卖所颁布的《董事会秘书资历证书》，其任职资历符《深圳证券买卖所股上市规矩》等有关规矩。蔡妮芩女士未持有公司股份，与公司控股股东及实践操控人、持有公司5%以上股份的股东不存在相相联系，也不存在受国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒的景象，不是失期被履行人。

股简称：国信证券 证券代：002736 编：2021-067

国信证券股份有限公司

第五届监事会榜首次会议抉择公告

本公司及监事会全成员确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月3日宣布第五届监事会榜首次会议告诉。会议于2021年9月3日在公司以现场和电话结方法召，应到会监事3名，实践到会监事3名，全监事以现场方法到会。公司部高档办理人员列席了会议。本次会议由全监事推举李保军监事掌管。经全监事认可，赞同豁免公司依照《公司章程》规矩的监事会临会议告诉限宣布本次会议告诉的责任。本次会议的召符《公司法》等相关法令法规和《公司章程》的规矩。

监事会审议了会议告诉所列明的计划，并经过抉择如下：

审议经过《关于举公司第五届监事会主席的计划》，举李保军先担任国信证券股份有限公司第五届监事会主席；任三年，自监事会抉择作出之日起效。

计划表决状况：三拥护、零对立、零放弃。

李保军先简历详见与本抉择同日公告的《2021年榜首次临股东大会抉择公告》。

特此公告。

国信证券股份有限公司监事会

2021年9月4日